La mayoría de las empresas conoce el Acuerdo Ministerial 196 por el monitor de seguridad y por la aceptación expresa en el SUT. Pero el documento que decide cuánto cuesta una inspección no es el articulado: es el Anexo 1. Es el guion con el que el inspector recorre la empresa, y por eso funciona como la mejor autoevaluación posible antes de una visita. Este artículo explica qué contiene, cómo se lee cada bloque, qué medios de verificación pide y cómo prepararse con él. Las obligaciones generales del acuerdo, el monitor, la aceptación expresa y las sanciones están en la guía del Acuerdo Ministerial MDT-2024-196.
Anexo 1 del AM MDT-2024-196: PDF oficial y checklist en Excel
La lista de verificación tal como la publicó el Ministerio del Trabajo (8 páginas, firmada el 14 de octubre de 2024) y el formato editable de Tagline para autoevaluarse antes de la inspección.
Qué es el Anexo 1 del Acuerdo Ministerial 196 y quién lo usa
El Acuerdo Ministerial Nro. MDT-2024-196, publicado en el Cuarto Suplemento del Registro Oficial 691 del 26 de noviembre de 2024 y vigente sin reformas, encarga en su Disposición General Sexta a la Dirección de Seguridad en el Trabajo y Prevención de Riesgos Laborales la emisión de la lista de verificación de cumplimiento de obligaciones de seguridad y salud en el trabajo para empresas e instituciones públicas y privadas, talleres artesanales y organizaciones de la economía popular y solidaria. Esa lista es el Anexo 1, y la misma disposición faculta a la Dirección a actualizarla de oficio.
No es un formulario que la empresa presente al Ministerio. Lo usa el inspector en las inspecciones especializadas de seguridad y salud, y lo llena en la empresa. El encabezado lo dice todo: número de inspección con las siglas de la dirección regional, casillas para inspección y reinspección, la fecha máxima para remitir información y los datos generales del centro de trabajo. Cada uno de los 90 ítems tiene tres columnas de verificación: cumple, no cumple y no aplica, y en la columna izquierda cita la norma que sustenta la exigencia: el propio Acuerdo 196, el Decreto Ejecutivo 255, la Decisión 584 de la Comunidad Andina y el Código del Trabajo, entre otras.
El resultado importa por el Art. 28 del acuerdo: el valor de la sanción se determina con tres criterios, y el primero es el porcentaje del incumplimiento conforme la lista de verificación utilizada en las inspecciones especializadas; los otros dos son el tamaño de la empresa y el nivel de riesgo laboral del Anexo 2. Además, conforme al Art. 436 del Código del Trabajo, el Ministerio puede disponer la suspensión de actividades o el cierre del centro de trabajo cuando se afecte la seguridad y salud o se contravengan las medidas dictadas.
Los datos generales que pide la lista antes de empezar
Antes del primer ítem, el formato recoge información que el inspector contrasta con lo que ve. Conviene tenerla lista y coherente con el SUT y el IESS: tipo de empresa (pública o privada), razón social y RUC, actividad económica, tipo de centro (matriz o sucursal), dirección del centro inspeccionado, número total de trabajadores y consolidado de la planilla del IESS, número de trabajadores del centro desglosado en hombres, mujeres, teletrabajadores, extranjeros, adolescentes, mujeres embarazadas, adultos mayores, niños y mujeres en periodo de lactancia, número de centros de trabajo abiertos, horario y nombres de las personas entrevistadas.
Ese desglose no es decorativo: alimenta el bloque de talento humano, donde se verifica si los grupos de atención prioritaria fueron identificados en la evaluación de riesgos y si las medidas para ellos se ven en el sitio. Una planilla del IESS que no cuadra con el número declarado es el primer «no cumple» de la visita.
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Conversar por WhatsAppLos 5 bloques del Anexo 1, ítem por ítem
| Bloque | Ítems | Qué verifica |
|---|---|---|
| 1. Gestión administrativa | 12 | Registros en el SUT (plan de prevención, reglamento, monitor, técnico, servicio externo, médico, delegado, comité) e informes de gestión. |
| 2. Gestión técnica | 32 | Procesos, puestos, mapa y matriz de riesgos, mediciones, agentes químicos y biológicos, orden y limpieza, iluminación, máquinas, señalización, trabajos especiales. |
| 3. Gestión del talento humano | 10 | Grupos vulnerables, certificaciones de alto riesgo, licencias, inducción, comunicación, capacitación y su registro en el SUT. |
| 4. Procedimientos operativos básicos | 27 | Vigilancia de la salud, accidentes y enfermedades profesionales, inspecciones internas, emergencias, mantenimiento, EPP, programas psicosocial y de drogas. |
| 5. Servicios permanentes | 9 | Botiquín, comedor y cocina, agua, servicios higiénicos, duchas, lavabos, vestuarios y campamentos. |
Bloque 1 · Gestión administrativa (12 ítems)
Es el bloque de los registros en la plataforma SUT y el que más rápido se verifica, porque el inspector lo puede comprobar desde la pantalla. Pregunta si la empresa cuenta con el Plan de Prevención de Riesgos Laborales aprobado y registrado (para 1 a 10 trabajadores) o con el Reglamento de Higiene y Seguridad aprobado y registrado (más de 10 trabajadores); si la política de seguridad y salud se socializó a todos los trabajadores; y si están registrados en el SUT el monitor o el técnico de seguridad e higiene, el servicio externo, el profesional médico, el delegado de seguridad y salud y el comité paritario, según corresponda al tamaño y nivel de riesgo.
Dos ítems de este bloque suelen sorprender: el informe de actividades del técnico o del servicio externo, con contenido mínimo definido, y el informe de gestión del organismo paritario (objetivo, cronograma y actividades). Tener al técnico registrado no basta; hay que evidenciar lo que hizo. El bloque cierra pidiendo por escrito los procedimientos generales que establecen el deber de colaboración de los trabajadores en las medidas de seguridad y salud.
Bloque 2 · Gestión técnica (32 ítems)
Es el bloque más largo y el que exige más documentos con contenido mínimo. Empieza por el diagrama de flujo de todos los procesos productivos o de servicios y el descriptivo por puesto de trabajo, sigue con el mapa de riesgos del centro y la matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos por puesto, aplicada con una metodología reconocida y con el cálculo del riesgo residual, y continúa con los informes de medición de agentes físicos, químicos y biológicos, de evaluación de riesgos de seguridad, ergonómicos y psicosociales, y de las medidas de prevención implementadas por puesto, verificadas in situ.
La segunda mitad del bloque baja al piso de planta: limpieza y mantenimiento de luminarias y sistemas de ventilación; clasificación, etiquetado en español, fichas de datos de seguridad y almacenamiento por compatibilidad de los agentes químicos; bioseguridad y disposición de desechos biológicos; control de plagas; orden y limpieza; niveles mínimos de iluminación en áreas de circulación (los valores están en el Anexo 3); delimitación de áreas de circulación y de emplazamiento de máquinas; rampas, protección contra caídas, dispositivos de parada de emergencia, resguardos de partes móviles, puertas y salidas señalizadas y libres de obstáculos, y la señalización preventiva conforme a norma. Cierra con los trabajos especiales: procedimiento, permisos de trabajo y registros de apertura y cierre.
Bloque 3 · Gestión del talento humano (10 ítems)
Verifica que los trabajadores de grupos de atención prioritaria o en situación de vulnerabilidad (adultos mayores, mujeres embarazadas o en lactancia, adolescentes, personas con discapacidad) estén identificados en la evaluación de riesgos y que las medidas para ellos se vean en el sitio. Pide las certificaciones de prevención de riesgos laborales en actividades de alto riesgo en construcción y en energía eléctrica, que hoy se enmarcan en el AM MDT-2025-122, y la licencia de conducción acorde a la categoría para quien opera vehículos a motor y maquinaria agrícola.
El resto del bloque es formación: registro de inducciones y reinducciones, campañas de comunicación con respaldos, programa de formación, capacitación y entrenamiento con contenido mínimo, registro de asistencia y, como último ítem, que las capacitaciones estén registradas en la plataforma SUT. La capacitación que no está en el SUT, para el inspector, no ocurrió.
Bloque 4 · Procedimientos operativos básicos (27 ítems)
Arranca con la vigilancia de la salud: matriz de exámenes médico-ocupacionales por puesto según los riesgos, cronograma, informe de resultados por puesto, certificados de aptitud de ingreso y periódicos firmados por el trabajador y por el médico, e informe trimestral de indicadores de enfermedad común, enfermedad profesional y accidentes. La guía de exámenes médicos laborales detalla qué examen corresponde a cada exposición.
Sigue con accidentes y enfermedades profesionales: procedimiento de investigación aprobado por la máxima autoridad, registro interno de incidentes y accidentes, informe de investigación con contenido mínimo, reporte a la autoridad competente y medidas correctivas para evitar nuevos casos, con la misma secuencia para la presunción de enfermedad profesional. Luego, el programa anual de inspecciones internas y su ejecución verificable, el plan de emergencias y contingencia implementado, el informe anual de simulacros, el programa de mantenimiento de instalaciones, vehículos, máquinas, equipos y herramientas, y los tres ítems de equipo de protección personal: procedimiento de adquisición, registro de entrega-recepción y uso correcto observado en el sitio. Cierra con los dos programas que deben estar implementados y además registrados en el SUT: prevención del riesgo psicosocial y prevención integral del uso y consumo de alcohol, tabaco y otras drogas.
Bloque 5 · Servicios permanentes (9 ítems)
Es el bloque de las condiciones básicas del centro: botiquín de primeros auxilios; comedor con salubridad y ambientación adecuadas (aplica a centros con cincuenta o más trabajadores situados lejos de zonas urbanas, según la nota del propio formato); cocina, si existe, con almacenamiento adecuado de alimentos; abastecimiento de agua para consumo humano; servicios higiénicos separados para hombres y mujeres; duchas, lavabos con útiles de aseo y vestuarios separados por sexo en buenas condiciones; y, cuando hay campamentos, luz eléctrica, ventilación, agua y servicios higiénicos. Los valores de referencia de estos servicios están en el Anexo 3.
Cómo prepararse para la inspección con el Anexo 1
- Recorra la lista en el orden del inspector, no en el orden en que la empresa hizo las cosas: primero el SUT, después los documentos técnicos, luego la planta. La guía de documentos para una inspección laboral del MDT ordena las carpetas con ese criterio.
- Para cada ítem, identifique el medio de verificación. El formato no pregunta si la empresa «tiene» un plan: pregunta si cuenta con un documento con contenido mínimo, aprobado por quien corresponde y, en muchos casos, registrado en el SUT o verificable en el sitio. Un procedimiento sin firma o un plan sin registro se marcan como «no cumple».
- Use el «no aplica» con criterio y con sustento. Comedor, campamentos, agentes biológicos o trabajos especiales pueden no aplicar; el resto casi siempre aplica. Marcar «no aplica» sin argumento es la forma más fácil de perder un ítem.
- Cuadre las cifras antes de la visita: planilla del IESS, trabajadores por centro y registros del SUT deben decir lo mismo.
- Calcule su porcentaje. El Art. 28 gradúa la sanción con el porcentaje de incumplimiento de esta lista. La autoevaluación de esta página recorre los 20 puntos que más pesan; el checklist en Excel permite documentar los 90 con responsable y fecha.
Si la empresa recibe una inspección y sale con observaciones, el formato fija una fecha máxima para remitir información y prevé la reinspección. Ese plazo es el que cierra o abre la multa: el servicio técnico externo de SST existe para llegar a la reinspección con los ítems levantados, y la guía de implementación del SG-SST paso a paso ordena los 90 ítems en el ciclo de mejora continua.
Preguntas frecuentes sobre el Anexo 1 del Acuerdo Ministerial 196
¿Dónde descargo el Anexo 1 del Acuerdo Ministerial 196 en PDF o en Excel?
El PDF oficial de 8 páginas está en esta página, en la caja de descargas, tal como lo publicó el Ministerio del Trabajo. El Ministerio no publica el Anexo 1 en Excel; el checklist editable en Excel es un formato de Tagline que reproduce los requisitos con columnas de responsable y evidencia, y se descarga desde la misma caja.
¿Cuántos ítems tiene la lista de verificación del Anexo 1?
Noventa, en cinco bloques: 12 de gestión administrativa, 32 de gestión técnica, 10 de gestión del talento humano, 27 de procedimientos operativos básicos y 9 de servicios permanentes. Cada uno se marca como cumple, no cumple o no aplica.
¿La empresa debe presentar el Anexo 1 lleno al Ministerio del Trabajo?
No. Lo llena el inspector durante la inspección o reinspección. La empresa lo usa como autoevaluación y como guía para ordenar sus evidencias; lo que sí debe estar registrado en el SUT son los documentos y designaciones que la lista verifica.
¿El Anexo 1 aplica igual a una microempresa de riesgo bajo que a una industria de riesgo alto?
La lista es la misma, pero varios ítems dependen del tamaño y del nivel de riesgo: plan de prevención (1 a 10 trabajadores) o reglamento (más de 10), monitor o técnico, delegado o comité, comedor desde cincuenta trabajadores, certificaciones de alto riesgo. Por eso el Art. 28 combina el porcentaje de incumplimiento con el tamaño y con el nivel de riesgo del Anexo 2 para fijar la sanción.
¿Qué diferencia hay entre el Anexo 1 y la matriz de riesgos?
La matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos es uno de los 90 ítems del Anexo 1 (bloque de gestión técnica). El Anexo 1 es la lista completa con la que se verifica todo el sistema, desde los registros en el SUT hasta las duchas y los vestuarios.
Qué hace Tagline con el Anexo 1
Recorremos los 90 ítems en su centro de trabajo con el mismo formato que usa el inspector, marcamos lo que falta y lo que está incompleto, y levantamos las evidencias antes de la visita o dentro del plazo de la reinspección. Desde 2007 acompañamos a empresas de Quito y de todo el Ecuador en el cumplimiento de seguridad y salud en el trabajo, incluido el servicio técnico externo registrado en la plataforma del Ministerio.